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美国证交会发布2020年度重点工作:持续监控加密货币产业风险

美国证券交易委员会(SEC)隶下合规审查与考核办公室(OCIE)1月7日公布2020年重点工作事项规划,并将「数位资产在内的金融科技(FinTech)创新产业」列为2020年合规监测活动的7大重点之一。

据悉,OCIE 主要负责审查的实体包含:投资顾问、投资公司、经销商、交易所、清算机构和自律监管组织等,宗旨是促进合规、防止诈骗、识别风险,以此保护投资人同时确保市场健全。

美国证交会发布2020年度重点工作:持续监控加密货币产业风险

而今,OCIE 制定出2020 年的优先审查目标,无疑也反映出当局似乎已认定数位资产、加密货币为高风险产品,将对投资人、市场健全性构成威胁。OCIE 在公告中指出,当局将持续审查已向SEC 注册的数位资产、加密货币产业公司,以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的注册投资顾问(RIA)。

根据OCIE 的说法,当局仍将持续关注与审查有关加密货币产业内的「集资方式」以及「市场结构」。

值得注意的是,鉴于「加密货币」市场的显著增长和潜在风险,OCIE曾于去年同期发出类似的工作规划,并称将继续监控数位资产以及证券类产品的报价和销售、交易、管理以及合规性。

原文出处:blockcast

原文链接:https://blockcast.it/2020/01/08/sec-compliance-office-adds-fintech-and-digital-assets-to-its-annual-priorities-list/

编译:优优财经 - 步道

如转载,敬请注明出处:https://www.uucj.com/archives/68243

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